深圳市组织开展2024年深圳市专精特新中小企业申报及2021年深圳市专精特新中小企业复核工作

各区（新区、特别合作区）优质中小企业培育部门，有关企业：
根据《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（工信部企业〔2022〕63号）和《深圳市工业和信息化局优质中小企业梯度培育管理实施细则》（深工信规〔2022〕7号）相关规定，我局组织开展2024年深圳市专精特新中小企业申报及2021年深圳市专精特新中小企业复核工作。有关事项通知如下：
一、申报资格
（一）申报企业需为有效期内的深圳市创新型中小企业。
（二）2021年广东省专精特新中小企业、专精特新“小巨人”复核未通过企业可直接参加本次申报。
（三）2021年深圳市专精特新中小企业参加本次复核。
（四）申报企业应在深圳市（含深汕特别合作区）工商注册登记、具有独立法人资格。
（五）符合《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）的中小企业。
（六）企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。
二、基本条件
（一）从事特定细分市场时间达到2年以上。
（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%。
（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。
三、申报时间
2024年9月25日—2024年10月25日。
四、申报方式
申报企业需在工业和信息化部优质中小企业梯度培育平台（简称培育平台）完成数字化水平评测，并在培育平台线上提交申报或复核申请，需完整填写《专精特新中小企业申请书》或《专精特新中小企业复核申请书》，并打包上传所有佐证材料。
五、佐证材料
（一）满足基本条件，符合《深圳市专精特新中小企业认定标准》所规定四项直通条件之一的，需上传以下佐证材料：
1.《专精特新中小企业申请书》或《专精特新中小企业复核申请书》盖章扫描件。（在培育平台填写后下载打印,在封面及“真实性声明”处按照要求由法定代表人签字、加盖公章，相关数据内容须与培育平台申报系统保持一致）
2.企业营业执照扫描件。
3.2023年12月份的企业社会保险参保证明。（需体现社保缴费人数；如企业以合并报表数据申报，则需提供母公司及合并子公司的2023年12月份的企业社保缴费人数证明）
4.企业公共信用信息报告。（在深圳信用网下载国家标准版的公共信用信息报告）
5.2023年度经备案的财务审计报告。（年度审计报告未体现研发费用，可补充提交2023年研发专项审计报告）
6.2023年营业收入在1000万元以下，需提供2022年及2023年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）2000万元以上的证明材料（包括合格机构投资者的备案材料、融资协议、银行到账凭证、单笔融资出让股权不超过30%的证明材料）。
7.至少提供以下四项证明材料之一：
（1）2021年以来获得过省级科技奖励并在获奖单位中排名前三的证明材料；或2021年以来获得过国家级科技奖励并在获奖单位中排名前五的证明材料。
（2）2022年和2023年研发费用总额均值在1000万元以上的证明材料（需提供两年度经备案的财务审计报告或研发专项审计报告）。
（3）2022年及2023年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上的证明材料（包括合格机构投资者的备案材料、融资协议、银行到账凭证、单笔融资出让股权不超过30%的证明材料）。
（4）2021年以来进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单的证明材料。
（二）满足基本条件，需要通过《深圳市专精特新中小企业认定标准》规定的评价指标计算得分的，需上传以下佐证材料：
1.《专精特新中小企业申请书》或《专精特新中小企业复核申请书》盖章扫描件。（在培育平台填写后下载打印,在封面及“真实性声明”处按照要求由法定代表人签字、加盖公章，相关数据须与培育平台申报系统保持一致）
2.企业营业执照扫描件。
3.2023年12月份的企业社会保险参保证明。（需体现社保缴费人数；如企业以合并报表数据申报，则需提供母公司及合并子公司的2023年12月份的企业社保缴费人数证明）
4.企业公共信用信息报告。（在深圳信用网下载国家标准版的公共信用信息报告）
5.2023年营业收入在1000万以下，需提供2022年及2023年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）2000万元以上的证明材料（包括合格机构投资者的备案材料、融资协议、银行到账凭证、单笔融资出让股权不超过30%的证明材料）。
6.2021、2022、2023三个年度经备案的财务审计报告（财务审计报告需体现主营业务收入数据，如未体现则需补充提供会计师事务所出具的主营业务收入情况说明。如年度审计报告未体现研发费用，可补充提交研发专项审计报告）。
7.“主导产品所属领域情况”证明材料：包括在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效的情况说明；属于工业“六基”领域情况说明；属于中华老字号名录佐证材料；企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业的销售合同及发票。（以上证明材料如有则提供）
8.“数字化水平”证明材料。（数字化水平评测结果截图）
9.“质量管理水平”证明材料：包括获得省级以上质量奖证明材料；质量管理体系认证证书；拥有自主品牌证明材料；参与制修订标准的标准文件等。（以上证明材料如有则提供）
10.“特色化指标”证明材料：包括高新技术企业证书、国家技术创新示范企业、国家知识产权优势企业和知识产权示范企业证书或认定文件；2021年以来获批复组建市级以上制造业创新中心、牵头承担市级以上科技计划项目证明材料；2021年以来至少一项产品被认定为市级以上首台（套）、首批（次）或首版（次）证明材料；属于国家绿色制造名单（绿色园区除外）证明材料；2021年以来进入中国（深圳）创新创业大赛行业决赛获奖名单证明材料等。（以上证明材料如有则提供）
11.“与企业主导产品相关的有效知识产权数量”证明材料。（只需提供符合要求的评分值较高的一项知识产权；其中“I类高价值知识产权”需提供“附件2：知识产权指标说明”中所列条件的证明材料；“自主研发的I类知识产权”需提供企业申请该知识产权的证明材料；“Ⅱ类知识产权”证明材料；以上均不包含到申报截止日转让未满1年的知识产权）
12.“上年度研发人员占比”指标证明材料。（规模以上工业企业、服务业企业提供报统计部门的2023年企业年报中“企业研究开发活动及相关情况”表格截图，截图中包含研究开发人员合计数据，并加盖企业公章；其他企业提供研发人员情况说明、缴纳社保的研发人员名录及大专以上毕业证或学位证明）
13.“建立研发机构级别”证明材料。（经政府部门认定的研发机构，提供认定证书或认定文件；未经政府部门认定的研发机构，提供公司设立研发机构文件及研发场地照片）
六、有关要求
（一）申报（复核）企业对申报材料的完整性、真实性、合法性负责，相关后果由申报（复核）企业自行承担。凡在申报（复核）过程中存在弄虚作假行为的，一经发现，取消本年度申报（复核）资格，并且三年内不得再次申报。
（二）各区相关部门按照《深圳市工业和信息化局优质中小企业梯度培育管理实施细则》有关规定，认真履行职责，对企业申请书及佐证材料进行初审，严格把关，确保申报（复核）质量，于2024年11月15日前，将初审通过的企业向市中小企业服务局推荐。
特此通知。
附件：
1.深圳市专精特新中小企业认定标准
2.知识产权指标说明

深圳市中小企业服务局
2024年9月9日

一、认定条件 
同时满足以下四项条件即视为满足认定条件： 
（一）从事特定细分市场时间达到2年以上。 
（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%。 
（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年 
度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。 
（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一： 
1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前 
三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。 
2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。 
3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。 
4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 
500强企业组名单。 
二、评价指标 
包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指 
标，评价结果依分值计算，满分为100分。 
（一）专业化指标（满分25分） 
1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分 
5 分）
A. 80%以上（5分） 
B. 70%-80%（3分） 
C. 60%-70%（1分） 
D. 60%以下（0分） 
2.近2年主营业务收入平均增长率（满分10分） 
A. 10%以上（10分） 
B. 8%-10%（8分） 
C. 6%-8%（6分） 
D. 4%-6%（4分） 
E. 0%-4%（2分） 
F. 0%以下（0分） 
3.从事特定细分市场年限（满分5分） 
每满 2 年得 1 分，最高不超过5分。 
4.主导产品所属领域情况（满分5分） 
A. 在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5分） 
B. 属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3分） 
C. 不属于以上情况（0分） 
（二）精细化指标（满分25分） 
5.数字化水平（满分5分） 
A. 三级以上（5分） 
B. 二级（3分） 
C. 一级（0分） 
6.质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分） 
A. 获得省级以上质量奖荣誉 
B. 建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系 
认证证书
C. 拥有自主品牌 
D. 参与制修订标准 
7.上年度净利润率（满分10分） 
A. 10%以上（10分） 
B. 8%-10%（8分） 
C. 6%-8%（6分） 
D. 4%-6%（4分） 
E. 2%-4%（2分） 
F. 2%以下（0分） 
8.上年度资产负债率（满分5分） 
A. 50%以下（5分） 
B. 50%-60%（3分） 
C. 60%-70%（1分）
D.70%以上（0分） 
（三）特色化指标（满分15分） 
9.符合深圳产业发展定位和市场主体培育体系 (可多选，满分5分)
A.属于深圳市20个战略新兴产业集群分类 （3分）
B.属于入库“四上”企业 （2分）
C.不属于以上情况 （0分）
10.企业研发创新水平 (可多选，满分10分)
A.至少获得国家高新技术企业、国家技术创新示范企业、国家知识产权优势企业或知识产权示范企业等荣誉之一（均为有效期内）（2分）
B.近三年获批复组建市级以上制造业创新中心或牵头承担市级以上科技计划项目（2分）
C.近三年至少一项产品被认定为市级以上首台（套）、首批（次）或首版（次）（2分）
D.属于国家绿色制造名单（绿色园区除外）（2分）
E.近三年进入中国（深圳）创新创业大赛行业决赛获奖名单（2分）
（四）创新能力指标（满分35分） 
11.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10
分）
A. Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分） 
B. 自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分） 
C. Ⅰ类知识产权1项以上（6分） 
D. Ⅱ类知识产权1项以上（2分） 
E. 无（0分） 
12.上年度研发费用投入（满分10分） 
A. 研发费用总额 500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分） 
B. 研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分） 
C. 研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分） 
D. 研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分） 
E. 研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%（2分） 
F. 不属于以上情况（0分） 
13.上年度研发人员占比（满分5分） 
A. 20%以上（5分） 
B. 10%-20%（3分） 
C. 5%-10%（1分） 
D. 5%以下（0分） 
14.建立研发机构级别（满分10分） 
A. 国家级（10分） 
B. 省级（8分） 
C. 市级（4分） 
D. 市级以下（2分） 
E. 未建立研发机构（0分）
知识产权指标说明
一、所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知识产权）。
二、所称“Ⅰ类高价值知识产权”须符合以下条件之一：
1.在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其他Ⅰ类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局经实质审查后获得授权的发明专利。
2.维持年限超过10年的Ⅰ类知识产权。
3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权。
4.获得国家科学技术奖或中国专利奖的Ⅰ类知识产权。
三、所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。