南山区拟上市企业备案登记申报指南

为帮助企业利用资本市场加快发展，根据《南山区自主创新产业发展专项资金管理办法》及《南山区促进企业改制上市若干措施》，制定本申报指南。

一、备案对象

工商注册地点在深圳市南山区并计划在境内主板、中小板、创业板以及海外主要资本市场主板和创业板上市或计划在全国中小企业股份转让系统（“新三板”）挂牌的企业。

二、申请条件

申请备案登记的企业应同时符合以下条件：

1、 在南山辖区内注册、具有独立法人资格；

2、 守法经营、诚实守信，有规范、健全的财务制度；

3、 企业正在进行或已完成股份制改造；

4、 已上市或挂牌新三板的申报企业，需在上市挂牌首个交易日或新三板挂牌函批准日起6个月内提交备案申请，逾期不予受理。

三、申请材料

1、南山区拟上市企业备案登记表；

2、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件（企业单位提供）。若已申领“三证合一”营业执照的，则只需提供营业执照复印件；

3、法定代表人身份证复印件（加盖公章）；

4、由税务部门开具的单位上年度完税证明复印件；

5、在深圳市市场监督管理局网站登录“商事登记簿查询”，打印申报企业的商事主体登记及备案信息查询单（企业基本信息栏，并加盖公章）

6、企业与中介机构（券商、会计师事务所、律师事务所等）签订的改制上市的相关服务协议。

说明：以上材料按照要求在线填写或采用附件形式在线提交，接到递交纸质材料通知后将上述材料按顺序装订，一式一份，A4纸正反面打印/复印，非空白页（含封面）需连续编写页码，装订成册（胶装）提交，需验原件的请同时提供原件待验。

四、受理部门

受理部门：南山区经济促进局

受理时间：全年受理

五、办理流程

1、申请单位通过南山区产业发展综合服务平台，在线提交申请材料；

2、区经济促进局申请材料进行形式审查，审查不合格的，一次性指出，退回企业修改；

3、审查合格的，由系统短信通知企业联系人按要求提交纸质材料；

4、备案企业应于每年3月31日前更新备案信息，请直接下载表格样例，填写后发送电子版至nsjinrong@163.com邮箱。不按要求更新相关信息，或不配合提供相关资料的，不再受理该企业相关上市扶持项目的申请。

六、其他事项

申请本项目资助的企业应保证其申报材料的完整性、真实性、准确性及合法性，并承担所提交项目申报材料的相关法律责任，如有虚假或侵权等行为，该项目申请无效，如事后发现存在以上行为，本资金主管部门将保留依法追究其法律责任的权利。

七、附则

本申报指南由南山区经济促进局负责解释。